SMBC日興証券、恥を知れ!業務改善命令では軽すぎる。営業停止処分が適当だ!

【経済】
SMBC日興に 金融庁改善命令
東京新聞2012年4月21日 朝刊


 金融庁は二十日、上場企業の公募増資情報を公表前に営業部門に流し、顧客に株の購入を勧めたとして、SMBC日興証券に金融商品取引法に基づき業務改善命令を出した。未公表情報を手掛かりにした違法売買は確認されなかったが、市場の信頼性を保つため処分が必要と判断した。

 処分では、ずさんだった法人情報の管理体制の改善や法令順守に関する研修を実施するよう要請。違反に関わった役職員の責任の明確化を求め、来月十八日までに改善状況を報告するよう求めた。

 命令を受け、SMBC日興証券は「真摯(しんし)に受け止め、再発防止に向け全社をあげて取り組む」とのコメントを発表した。

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